网络购彩合法吗:張志旺律師:海康威視事件凸顯董監高的信息披露責任

最新资讯 2019年11月14日 13:24

張志旺律師:海康威視事件凸顯董監高的信息披露責任

張志旺律師:海康威視事件凸顯董監高的信息披露責任

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作者:張志旺律師11月13日海康威視(002415)發佈公告稱┊⊙〇,公司董事胡揚忠、龔虹嘉因涉嫌信息披露違法違規被證監會立案調查☆。

張志旺律師最後說明♂┊◇,海康威視董事胡揚忠和龔虹嘉到底涉嫌什麼樣的信息披露違法違規行為⊙△□,與海康威視或其他公司有沒有關聯□?,需要等監管部門的進一步調查☆。

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胡揚忠、龔虹嘉等作為上市公司董監高人員♀,對信息披露承擔什麼責任⌒?北京德恆(寧波)律師事務所的張志旺律師認為﹡,《公司法》規定董監高對公司負有忠誠和勤勉義務?。該忠誠和勤勉義務◇♀,在信息披露方面主要體現在兩方面◇,第一方面為勤勉義務?,即董監高應當保證上市公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平〇π。如果上市公司披露的信息有虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏或者其他不正當披露△⊙?,董監高作為直接責任人員▽♂┊,視為沒有履行勤勉職責△⊿⊿,按《信息披露違法行為行政責任認定規則》規定△??,推定為有過錯責任⌒π▽,應當與上市公司一起承擔法律責任♂。證券市場中因上市公司信息披露違法違規♂☆﹡,董監高與上市公司一起受到處罰△┊,就屬於該情形△。

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張志旺律師分析□♂π,證監會立案調查對象是海康威視的董事胡揚忠和龔虹嘉個人⊿,而不是海康威視、中源協和富瀚微三家公司本身△♀☆。為此可以看出⊙∵,胡揚忠、龔虹嘉不僅作為董監高人員♂,更是作為股東在履行忠誠義務方面出了問題□。按今年三季報顯示♀,龔虹嘉、胡揚忠分別為海康威視第四大和第九大流通股股東?∟┊。其中龔虹嘉持有公司流通股3.1億股◇〇π,佔總流通股本比例3.89%;胡揚忠持有公司流通股4554.7萬股♂,佔總流通股本比例0.56%□〇☆。《上市公司治理準則》和《上市公司信息披露管理辦法》規定♂∟,持股達到規定比例的股東、實際控制人以及收購人、交易對方等信息披露義務人應當依照相關規定進行信息披露♂,並配合上市公司的信息披露工作⊙⌒,及時告知上市公司控制權變更、權益變動、與其他單位和個人的關聯關係及其變化等重大事項⌒┊▽,答覆上市公司的問詢∟↑,保證所提供的信息真實、準確、完整⊿π◇。或者↑,通過接受委託或者信託等方式持有上市公司5%以上股份的股東或者實際控制人?⊿┊,應當及時將委託人情況告知上市公司〇⌒,配合上市公司履行信息披露義務⊿〇。

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同日中源協和(600645)公告稱□,收到龔虹嘉的通知∟∟,龔虹嘉因涉嫌信息披露違法違規於2019年11月11日接到證監會《調查通知書》; 富瀚微(300613)公告稱♂,2019年11月13日∟⊿,公司收到董事龔虹嘉的通知⌒,龔虹嘉收到證監會《調查通知書》〇⊿。同時上述公司均稱證監會這次調查不是針對公司△,而是針對胡揚忠、龔虹嘉π〇☆。

第二方面為董監高的忠誠義務π⌒﹡,即董監高△∴,包括持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人⊿,應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯人名單及關聯關係的說明∵♂♀。其中董監高與他人的關聯關係┊π,董監高任職的公司與他人的關聯交易↑□∵,直接涉及董監高所在公司的利益┊π。關聯交易尤其容易損害公司利益┊△﹡,近年來證監會處罰的大批案件﹡┊∴,通過關聯交易損害上市公司利益的比比皆是┊┊,為此最近最高人民法院出台的《公司法》司法解釋(五)對公司的關聯交易行為作出了嚴格限制和規定◇↑▽,《證券法》及其他規範性文件對關聯交易行為均要求不僅需履行相關的審議程序◇,而且應該及時進行信息披露⊿。

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